“老鼠仓”！中信证券IT人员被罚没426万元！

金融行业又现“老鼠仓”，这次的主角是券商信息(xìnxī)技术中心的工作人员(gōngzuòrényuán)。日前，来自证监会官网的信息处罚公告显示(xiǎnshì)，作为中信证券(zhèngquàn)信息技术中心的高级经理，当事人李某因为涉及“老鼠仓”交易，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，决定罚没违法(wéifǎ)所得共计426万元。

处罚公告显示，安徽证监局查明(chámíng)，当事人李某实际控制“程某1”账户组，利用未公开信息违规交易(jiāoyì)股票：

李某(lǐmǒu)与程某(chéngmǒu)2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内(nèi)，“程某1”账户(zhànghù)组3个账户都是由程某2本人根据李某提供的交易指令进行操作，李某实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源(zījīnláiyuán)和去向主要是李某夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。

股票(gǔpiào)账户趋同交易(jiāoyì)情况显示，2019年11月1日至2023年2月21日期间，李某控制“程某1”账户组累计(lěijì)交易股票128只，累计交易金额6400万元，其中，与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900万元，趋同盈利(yínglì)金额213万元。

处罚决定书显示，李某的上述行为违反《证券投资(tóuzī)基金法(jījīnfǎ)》第二十条(dìèrshítiáo)第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息(xìnxī)交易行为。处罚决定书显示，证监会安徽证监局(zhèngjiānjú)没收李某违法所得213万元，并处以213万元罚款，合计426万元。